香港证监会加强措施应对伪造文件及洗钱风险

香港证监会近日加强了对伪造文件及洗钱风险的应对措施，并提高了开户标准。这一举措是在证监会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的通函中明确列出的。检视发现，这些经纪行在开户文件的尽职审查、接受可疑或伪造文件以及管理跨境代理关系方面存在重大缺失。这些缺失增加了客户帐户被不当使用进行可疑或不法交易的风险，同时也加剧了洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。因此，证监会要求所有持牌法团尽快进行内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件被用来开立帐户。此外，针对内地投资者，证监会还列出了额外的措施，包括关闭以可疑或伪造文件开立的投资帐户，关闭零结余不动投资帐户，以及要求在开立新的投资帐户时，投资者必须提供书面声明，并确保结算及资金提存只能通过投资者以自己名义在合资格银行持有的银行帐户进行。这些新措施旨在提高证券市场的透明度和安全性，保护投资者利益，并打击金融犯罪活动。